2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題及答案（六）

　　1.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后，享有( )權(quán)利。

　　A.抗辯

　　B.上訴

　　C.申請行政復(fù)議

　　D.申訴

　　答案：D

　　解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

　　2.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，并在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是( )。

　　A.及時向中國證監(jiān)會舉報

　　B.及時向期貨交易所報告

　　C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

　　D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

　　答案：C

　　解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉。

　　3.根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　4.期貨公司變更注冊資本的，模擬計算的變更注冊資本后的( )和其他財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.凈資本

　　C.期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.負(fù)債總額

　　答案：B

　　解析：《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額;(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

　　5.期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)( )。

　　A.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

　　B.全額加回

　　C.全額扣減

　　D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例加回

　　答案：D

　　解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

　　6.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)( )提名并聘任首席風(fēng)險官。

　　A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

　　B.由監(jiān)事會

　　C.由董事長

　　D.由總經(jīng)理

　　答案：A

　　解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　7.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為( )。

　　A.向客戶提示風(fēng)險

　　B.代客戶接收交易密碼

　　C.代客戶交存保證金

　　D.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

　　答案：A

　　解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　8.下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是( )。

　　A.制定或者修改章程

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　C.上市、修改或者終止合約

　　D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割

　　答案：D

　　解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院財政部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　答案：C

　　解析：《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

　　10.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過( )。

　　A.3

　　B.6

　　C.2

　　D.12

　　答案：B

　　解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。