11.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)

　　B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算

　　D.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

　　答案：A

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)�？蛻�(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

　　12.期貨投資者保障基金總額達(dá)到( )億元人民幣，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

　　A.12

　　B.10

　　C.8

　　D.6

　　答案：C

　　解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

　　13.期貨公司股東、董事不得越過(guò)( )直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.董事會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　答案：B

　　解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

　　14.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是( )。

　　A.期貨公司

　　B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　15.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是( )。

　　A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

　　B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　C.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

　　D.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

　　答案：B

　　解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　16.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是( )。

　　A.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　B.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　C.周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D.日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　答案：A

　　解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，( )向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

　　A.每年

　　B.每季

　　C.每月

　　D.每周

　　答案：C

　　解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

　　18.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，( )了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

　　A.應(yīng)當(dāng)事后

　　B.無(wú)需

　　C.應(yīng)當(dāng)事中

　　D.應(yīng)當(dāng)事前

　　答案：D

　　解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于( )人民幣。

　　A.100萬(wàn)

　　B.80萬(wàn)

　　C.50萬(wàn)

　　D.30萬(wàn)

　　答案：A

　　解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

　　20.( )應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　答案：A

　　解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。