2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題及答案（五）

　　1.( )依法對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　答案：A|B

　　解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送( )風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.年度

　　B.半年度

　　C.季度

　　D.月度

　　答案：A|D

　　解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　3.期貨交易所履行的職責(zé)有( )。

　　A.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

　　D.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　4.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列( )情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

　　A.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)

　　C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　D.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期貨公司管理辦法》第九十條第一款規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng);(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　5.證券公司介紹( )開戶的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將其期貨賬戶信息報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并履行信息披露義務(wù)。

　　A.該公司控股股東

　　B.該公司實(shí)際控制人

　　C.該公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員

　　D.該公司的證券經(jīng)紀(jì)客戶

　　答案：A|B

　　解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　6.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)是( )。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整情況

　　D.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　答案：A|B|D

　　解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：(一)非結(jié)算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　7.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，具體內(nèi)容包括( )。

　　A.對照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

　　B.確�？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

　　C.對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

　　D.核實(shí)并確�？蛻羯矸葑C明文件的真實(shí)性

　　答案：A|B|C

　　解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶;(二)確�？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

　　8.下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有( )。

　　A.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

　　B.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

　　C.客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金

　　D.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會指定的賬戶存取保證金

　　答案：A|B

　　解析：《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

　　9.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

　　C.高級管理人員具備任職資格

　　D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第一款規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　10.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列監(jiān)管措施( )。

　　A.給予降級直至開除

　　B.出具警示函

　　C.監(jiān)管談話

　　D.責(zé)令改正

　　答案：B|C|D

　　解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。