11.期貨交易內(nèi)幕信息包括( )。

　　A.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司從業(yè)人員違法違規(guī)行為行政處罰的決定

　　C.尚未公開的期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

　　D.尚未公開的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

　　答案：A|C|D

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第十一項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　12.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，正確的有( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

　　B.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集

　　C.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員

　　D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

　　13.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立( )。

　　A.動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

　　B.動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

　　C.動(dòng)態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

　　D.與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　答案：A|B|D

　　解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

　　14.期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括( )。

　　A.符合一定條件的期貨公司

　　B.期貨交易所非期貨公司會(huì)員

　　C.期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者

　　D.期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者

　　答案：C|D

　　解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該辦法第二十條規(guī)定了對(duì)期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)。

　　15.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.保護(hù)投資者合法利益

　　B.按照其職責(zé)范圍，對(duì)要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)

　　C.以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制

　　D.根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間

　　答案：A|B

　　解析：C項(xiàng)，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十三條第三項(xiàng)規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。

　　D項(xiàng)，該準(zhǔn)則第二十二條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。

　　16.依法能夠?qū)ψC券公司的中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：A|B

　　解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

　　17.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一資金調(diào)撥，下列表述正確的有( )。

　　A.對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試

　　B.客戶通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核后即可出金

　　C.期貨公司統(tǒng)一管理客戶銀期轉(zhuǎn)賬出金操作

　　D.營(yíng)業(yè)部無權(quán)調(diào)撥其保證金專用賬戶的資金

　　答案：A|C|D

　　解析：AD兩項(xiàng)，《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營(yíng)業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

　　BC兩項(xiàng)，第二十五條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。營(yíng)業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核。

　　18.根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》，期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄。信息公示欄中應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容有( )。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址

　　B.期貨公司網(wǎng)址

　　C.期貨公司的投訴和服務(wù)電話

　　D.期貨公司高級(jí)管理人員的姓名、照片、電話

　　答案：A|B|C

　　解析：《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：(一)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;(二)期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話;(三)營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息;(四)提示投資者可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

　　19.期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)?( )

　　A.被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的

　　B.被交易所采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的

　　C.被交易所調(diào)查的

　　D.提前終止的

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　20.交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括( )。

　　A.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)

　　D.出具虛假倉(cāng)單

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條第二款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。