2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》提分習題及答案4

　　1.期貨公司對風險進行調(diào)整時應當以( )為依據(jù)。

　　A.分類

　　B.流動性

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　2.期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監(jiān)管報表。

　　A.月度風險監(jiān)管報表

　　B.年度風險監(jiān)管報表

　　C.按周報送風險監(jiān)管報表

　　D.按日報送風險監(jiān)管報表

　　3.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.修改或者終止合約

　　4.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括( ) 。

　　A.保守國家秘密

　　B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密

　　C.保守投資者的商業(yè)秘密

　　D.保守投資者的個人隱私

　　5.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列( )行為。

　　A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　　B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) 來源：考試大的美女編輯們

　　D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　6.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，( )。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　7.期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。

　　A.對單位判處罰金

　　B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

　　8.( )的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨經(jīng)紀公司

　　C.證券交易所

　　D.保險公司

　　9.A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下( )可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。

　　A.A市中級人民法院

　　B.B市中級的人民法院

　　C.D市中級的人民法院

　　D.D市E區(qū)人民法院

　　10.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　D.穿倉造成的損失，由客戶承擔

　　11.下列有關交割違約的表述正確的是( )。

　　A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約來源：考試大的美女編輯們

　　B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約

　　C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

　　D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割

　　12.在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是( )。

　　A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

　　B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權

　　C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為無異議

　　D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為有異議

　　13.期貨交易所對于下列( )情形不需要責任。

　　A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

　　B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

　　C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

　　D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

　　14.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。

　　A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

　　B.如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

　　C.該交易無效

　　D.如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

　　15.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任

　　B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

　　C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

　　D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

　　16.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。

　　A.各方當事人是否有過錯

　　B.各方當事人過錯的性質(zhì)與大小

　　C.過錯和損失之間的因果關系

　　D.過錯方是否采取了補救措施

　　17.期貨侵權糾紛可由下列( )法院管轄。

　　A.侵權行為實施地人民法院

　　B.原告住所地人民法院

　　C.被告住所地人民法院

　　D.侵權結(jié)果發(fā)生地人民法院

　　18.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是( )。

　　A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

　　B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

　　C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴

　　D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

　　19.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則( )。

　　A.甲可以要求乙支付約定的報酬 ’

　　B.甲不能要求乙支付約定的報酬

　　C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

　　D.甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用來源：考試大

　　20.以下期貨經(jīng)紀合同無效的是( )。

　　A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同

　　B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同;經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

　　C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同

　　D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同