21.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循( )原則。

　　A.因果聯(lián)系原則

　　B.過錯責任原則

　　C.責任自負原則

　　D.公平責任原則

　　22.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

　　A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

　　B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認

　　D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務

　　23.對于約定不明確的交易指令，應當按照下列( )規(guī)則來確定指令的內容。

　　A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

　　B.沒有有效期限的，應當視為次日有效

　　C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

　　D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

　　24.明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。

　　A.如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

　　B.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

　　C.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

　　D.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

　　25.期貨公司的下列( )行為無效。

　　A.私下對沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉行為

　　D.與客戶對賭行為

　　26.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是 ( )。

　　A.完善期貨公司治理結構

　　B.加強內部控制和風險管理

　　C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　D.維護期貨公司投資者合法權益

　　27.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的( )進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。

　　A.合法合規(guī)性

　　B.合理性

　　C.風險管理狀況

　　D.公司經(jīng)營狀況

　　28.董事會選聘首席風險官是以( )作為主要的判斷標準。

　　A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)

　　B.是否誠信守法

　　C.是否具備勝任能力

　　D.是否符合固定的任職條件

　　29.期貨交易活動實行( )原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.投資者投資決策自主、投資風險自擔

　　30.保障基金的后續(xù)資金來源包括( )。

　　A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

　　B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　C.保障基金管理機構追償?shù)钠渌�合法財產(chǎn)

　　D.保障基金管理機構接受的其他合法財產(chǎn)

　　31.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是( )。

　　A.該決議須經(jīng)全體理事l/2以上表決通過

　　B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

　　C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的l/2以上表決通過

　　D.做出該決議的理事會會議須有l(wèi)/2以上理事出席

　　32.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有( )。

　　A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　C.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

　　D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

　　33.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

　　A.經(jīng)營計劃

　　B.公司章程草案

　　C.設立期貨公司申請書

　　D.發(fā)起人名單及其審計報告

　　34.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

　　A.變更注冊資本申請書

　　B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

　　C.變更注冊資本的詳細方案

　　D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

　　35.期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括( ) 。

　　A.終止營業(yè)部申請書

　　B.擬終止營業(yè)部的決議

　　C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　36.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行 ( )和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

　　A.統(tǒng)一結算

　　B.統(tǒng)一風險管理

　　C.統(tǒng)一資金調撥

　　D.統(tǒng)一財務管理

　　37.期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有( )。

　　A.變更名稱、公司章程

　　B.作出終止業(yè)務等重大決議

　　C.被有權機關立案調查或者采取強制措施

　　D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

　　38.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。

　　A.申請期貨從業(yè)人員資格

　　B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

　　C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

　　D.期貨公司的設立

　　39.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。

　　A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　40.期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所