2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案（6）

　　1.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

　　B.期貨交易所的管理人員

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員.

　　D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

　　2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　)。

　　A.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　B.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.上市、修改或者終止合約

　　3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有(　)。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　4.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有(　)。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　C.指定其他機(jī)構(gòu)托管

　　D.接管

　　5.期貨公司向客戶收取的保證金，在下列哪些情形下可以劃轉(zhuǎn)?(　)

　　A.向公司董事、監(jiān)事支付報(bào)酬

　　B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.為客戶交存保證金

　　D.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　6.期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?(　)

　　A.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　B.偽造、變?cè)臁⒊鲎�、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的

　　C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　D.進(jìn)行混碼交易的

　　7.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金的情形有(　)。

　　A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

　　B.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

　　C.期貨交易所遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

　　8.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有(　)。

　　A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

　　B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

　　9.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)有(　)。

　　A.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

　　B.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　10.下列屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有(　)。

　　A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

　　D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)

　　11.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有(　)一。

　　A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)

　　B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)

　　C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

　　D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)

　　12.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列哪些信息?(　)

　　A.即時(shí)行情

　　B.持倉(cāng)量、成交量排名情況

　　C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

　　D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫(kù)容情況13.期貨公司申請(qǐng)變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有(　)。

　　A.股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書

　　C.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表

　　D.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)作出的相關(guān)決議

　　14.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　)。

　　A.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書

　　B.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

　　C.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

　　15.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(　)。

　　A.無(wú)民事行為能力人

　　B.限制民事行為能力人

　　C.期貨公司的工作人員及其配偶

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶

　　16.期貨公司客戶可以通過(guò)下列哪些委托方式下達(dá)交易指令?(　)

　　A.書面

　　B.計(jì)算機(jī)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.電話

　　17.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的(　)。

　　A.免責(zé)事項(xiàng)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)

　　C。條件

　　D.處置措施

　　18.下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是(　)。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　19.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.擔(dān)任期貨公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于3年

　　20.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?(　)

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　D.代理客戶從事期貨交易