21.期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　)。

　　A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　B.是否具備勝任能力

　　C.是否誠信守法

　　D.是否符合規(guī)定的任職條件

　　22.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有(　)。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

　　C.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

　　D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決}義文件

　　23.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息?(　)

　　A.涉及金額

　　B.形成原因和進展情況

　　C.可能發(fā)生的損失

　　D.預(yù)計損失的會計處理情況

　　24.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.客戶投訴的接待處理方式、

　　D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

　　25.根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?(　)

　　A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

　　B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　　C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易’

　　D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　26.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認可。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有(　)。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　27.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措旋有(　)。

　　A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

　　B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

　　C.書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員

　　D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　28.期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取下列哪些處理措施?(　)

　　A.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示

　　B.通報批評、公開譴責(zé)

　　C.暫停受理申請開立新的交易編碼

　　D.調(diào)整或者取消會員資格

　　29.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?(　)

　　A.通報批評

　　B.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

　　C.公開譴責(zé)

　　D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

　　30.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?(　)

　　A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

　　B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

　　C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

　　D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度

　　31.對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項?(　)

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中問介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

　　32.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項?(　)

　　A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

　　B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

　　C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

　　D.是否存在超范圍委托的情形

　　33.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?(　)

　　A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

　　B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

　　C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的

　　D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

　　34.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(　)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　35.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列哪些事項?(　)

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　36.非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向(　)提出。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　37.全面結(jié)算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有(　)。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費

　　D.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的稅款及其他費用

　　38.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　)。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度

　　B.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度

　　D.非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告

　　39.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起的法定工作日內(nèi)向(　)報告。

　　A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　40.甲、乙兩單位蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是(　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款

　　D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款