2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案（5）

　　1.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A.20%

　　B.45%

　　C.70%

　　D.85%

　　2.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由(　)承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.客戶和期貨公司共同3.下列有關期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是(　)。

　　A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

　　B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易

　　C.期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益

　　D.期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定共擔風險

　　4.期貨交易的結算，由(　)統(tǒng)一組織進行。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　5.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的部門是(　)。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.國家發(fā)改委

　　D.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

　　6.期貨交易所不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　)的罰款。

　　A.5000元以上2萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.5萬元以上l0萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　7.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員(　)。

　　A.給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.處以5萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.給予降級直至開除的紀律處分

　　8.平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的(　)的合約，了結期貨交易的行為。

　　A.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同

　　B.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反

　　C.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

　　D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

　　9.期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由(　)根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　10.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　11.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送(　)。

　　A.中國證監(jiān)會和財政部

　　B.財政部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　12.在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是(　)。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.董事會秘書

　　D.董事13.公司制期貨交易所總經(jīng)理應當由(　)。

　　A.董事長兼任

　　B.理事長兼任

　　C.監(jiān)事?lián)��?/P>

　　D.董事?lián)��?/P>

　　14.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由(　)。

　　A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

　　B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

　　D.股東大會提名，董事會通過

　　15.在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時(　)。

　　A.董事會

　　B.會員大會

　　C.理事會

　　D.職工代表大會

　　16.在我國，期貨交易所會員大會由(　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事長

　　17.我國期貨交易所會員必須是(　)。

　　A.事業(yè)單位

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

　　18.在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)(　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國家工商總局

　　D.期貨交易所

　　19.公司制期貨交易所會員享有的權利不包括(　)。

　　A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

　　B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

　　C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權

　　20.期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向(　)提交書面報告。

　　A.實際控制人所在地的期貨交易所

　　B.實際控制人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　C.期貨公司住所地的期貨交易所

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構