21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的(　)。

　　A.決策權(quán)

　　B.知情權(quán)

　　C.收益權(quán)

　　D.處分權(quán)

　　22.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)(　)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)

　　督、檢查。

　　A.首席風(fēng)險官

　　B.首席執(zhí)行官

　　C.首席財務(wù)官

　　D.首席行政官

　　23.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向(　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司股東大會

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所

　　24.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向(　)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司董事會

　　25.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括(　)。

　　A.任職資格申請表

　　B.資質(zhì)測試合格證明

　　C.期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　26.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起(　)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.5個

　　B.10個

　　C.20個

　　D.30個

　　27.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　28.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起(　)工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　29.期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　30.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.8000萬元

　　D.1億元

　　31.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前(　)會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.4個

　　32.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的(　)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　33.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的(　)內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　A.20日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　34.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于(　)。

　　A.1億元

　　B.5億元

　　C.10億元

　　D.12億元

　　35.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以(　)。

　　A.訓(xùn)誡

　　B.警告，并處以罰款

　　C.撤銷從業(yè)資格

　　D.公開譴責(zé)

　　36.除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　37.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

　　38.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由(　)負(fù)責(zé)解釋。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院法制委員會

　　39.期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　)。

　　A.20萬元

　　B.50萬元

　　C.80萬元

　　D.100萬元

　　40.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　)統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

　　A.國家工商總局

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國金融期貨交易所