2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案（3）

　　1.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)包括 ( )。

　　A.監(jiān)察委員會(huì)

　　B.財(cái)務(wù)委員會(huì)

　　C.結(jié)算委員會(huì)

　　D.調(diào)解委員會(huì)

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié) 算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

　　2.期貨公司不得接受 ( )的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.期貨公司工作人員

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　　C.期貨公司工作人員的配偶

　　D.證券市場禁止進(jìn)入者

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨公司監(jiān)督管理辦法。期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為期進(jìn)行期貨 交易：

　　(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

　　(2)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè) 協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;

　　(3)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(4)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;

　　(5)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;。

　　(6 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　3.期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng) ( )。

　　A.建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程

　　B.按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度

　　C.確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全

　　D.充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨公司監(jiān)督管理辦法。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨 保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確�？蛻糍Y產(chǎn)安全

　　和交易安全。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部間責(zé) 機(jī)構(gòu)，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn) 承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)。期貨公司應(yīng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受 能力，加強(qiáng)對(duì)客戶的管理。

　　4.下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，正確的有( )。

　　A.在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和 理由

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料

　　C.期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

　　D.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨公司監(jiān)督管理辦法。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度

　　報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。期貨公司年度 報(bào)告、月度報(bào)告簽字真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

　　5.期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)　( ) 。

　　A.自開戶之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況

　　B.定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

　　C.定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

　　D.定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

　　【正確答案】：AD

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨公司監(jiān)督管理辦法。持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

　　6.依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)有 ( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：AB

　　【答案解析】：

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事長,監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

　　7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以

　　采取下列監(jiān)管措施 ( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.給予降級(jí)直至開除

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：

　　期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改 正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　8.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)下列事項(xiàng) ( )。

　　A.對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理

　　B.建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

　　C.組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D.對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：

　　選項(xiàng) A 正確，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定認(rèn)定、管理及撤銷。選項(xiàng) B 正確，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。選項(xiàng) c 正確，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)， 提高期職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　9.期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事 ( )行為。

　　A.欺詐客戶

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱期貨交易價(jià)格

　　D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律 規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。