10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會可以對期貨公司的下述( )行為 實施行政處罰。

　　A.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務

　　B.以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口

　　C.對依法履行報告義務的期貨從業(yè)人員打擊報復

　　D.在辦理期貨從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：

　　有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰:

　　(1)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務;

　　(2)在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假;

　　(3)不履行期貨從業(yè)管理辦法第二十三條規(guī)定的配合義務;

　　(4)不按照期貨從業(yè)管理辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內(nèi)容。違反期貨從業(yè)人員管理辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的，中國證監(jiān)會

　　根據(jù)期貨交易易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。

　　11.期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當針對性監(jiān)督檢查的 事項有( )。

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨 公司是否有效控制風險

　　C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

　　D.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：

　　對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官 還應當監(jiān)督檢查以下事項:

　　(1)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;

　　(2)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險;

　　(3)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　12.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官應當向監(jiān)管部門履行的定 期報告有( )。

　　A.月度報告

　　B.季度報告

　　C.半年度報告

　　D.年度報告

　　【正確答案】：BD

　　【答案解析】：

　　首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起 10 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年 1 月 20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

　　13.全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有 ( )。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應當交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金:

　　(1)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;

　　(2)收取非結(jié)算會員應當交存的保證金;

　　(3)收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;

　　(4)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　14.期貨交易所全面結(jié)算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務( )。

　　A.本公司的客戶

　　B.交易所的非結(jié)算會員

　　C.交易所的交易結(jié)算會員

　　D.其他期貨公司的客戶

　　【正確答案】：AB

　　【答案解析】：

　　全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

　　15.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照 ( )等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

　　A.分類

　　B.流動性

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險 調(diào)整。

　　16.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的有( ) 。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.期貨公司凈資產(chǎn)

　　C.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：

　　期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風險資本準備的比例、凈資本與 凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算 準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。