2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試題及答案（2）

　　1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)( ) 高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易各方

　　C.所在機(jī)構(gòu)的股東

　　D.主管部門

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪守盡職，珍惜、維護(hù)期 貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　2.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是( )。

　　A.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

　　B.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

　　C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　3.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要 原則是當(dāng)事人是否 ( )。

　　A.有過錯(cuò)

　　B.有損失

　　C.違法

　　D.提起訴訟

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過 錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任

　　4.人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān) 的

　　( )責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。

　　A.客體

　　B.故意

　　C.風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)

　　【答案解析】：

　　人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任， 并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

　　5.對(duì)客戶的下列損失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的 80%的是( )。

　　A.期貨公司允許客戶開倉透支交易，對(duì)透支交易造成的損失

　　B.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)透支交易造成的 損失

　　C.期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時(shí)，未要求客戶簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，對(duì)

　　客戶交易中發(fā)生的損失

　　D.客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對(duì)客戶交易中發(fā)生的損失

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　(l)期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé) 任，賠償額不超過損失的百分之八十。(2)期貨交易所允許期貨公司透支交易。并與其約定 分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。c 選項(xiàng)沒有相關(guān)規(guī)定。(3)客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　6.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣( ) 萬元。

　　A.10

　　B.50

　　C. 100

　　D. 300

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得 低于 100 萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證鑒會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　8.期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其 變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情 況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　9.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是 ( )。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

　　C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　ACD 均有規(guī)定，B 選項(xiàng)規(guī)定中未涉及。

　　10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的 態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并 ( )。

　　A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

　　B.最大限度維護(hù)投資者利益

　　C.保證投資者滿意

　　D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資 者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　11.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì) 應(yīng)當(dāng)給予 ( )。

　　A.行政處罰

　　B.市場(chǎng)禁入

　　C.紀(jì)律懲戒

　　D.罰款

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì) 律懲戒。

　　12.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起 ( ) 個(gè) 工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.5

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 作出處分訣定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 10 個(gè)工作日

　　內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　13.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向期貨公司( )負(fù)責(zé)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　14.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在 ( ) 向 期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.當(dāng)日結(jié)算前

　　B.當(dāng)日結(jié)算后

　　C.下一交易日開市前

　　D.期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交 易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　15.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間 內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)采取的措施是( )。

　　A.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

　　B.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

　　C.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

　　D.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行 平倉。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期 貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉。