16.為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》， 以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是 ( )。

　　A.期貨公司的長期借款

　　B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

　　C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

　　D.期貨公司的短期借款

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將 所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。

　　17.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì) 師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是 ( )。

　　A.日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　B.周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　C.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的 7 個(gè)工作日內(nèi)向

　　公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的 4 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　18.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是 ( )。

　　A.對股東的開戶資料進(jìn)行審查

　　B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C.代股東接收交易密碼

　　D.代股東下達(dá)交易指令

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券公司應(yīng)當(dāng)完全建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查， 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　19.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在

　　( )工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5 個(gè)

　　B.10 個(gè)

　　C.15 個(gè)

　　D.20 個(gè)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　20.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為 ( )。

　　A.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　B.代客戶接收交易密碼

　　C.代客戶交存保證金

　　D.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶 資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識測試和 風(fēng)險(xiǎn)評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　21.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿?( )辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A.期貨公司交易系統(tǒng)

　　B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

　　C.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

　　22.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施 工作。

　　23.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》， ( )負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶 交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

　　24.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國人民 銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過 ( )個(gè)月。

　　A.12

　　B.6

　　C.2

　　D.1

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件 作為誠信記錄的證明。

　　25.根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期 加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的 ( )作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　A.商品期貨交易結(jié)算單

　　B.記賬式國債買賣記錄

　　C.外匯買賣交割單

　　D.股票對賬單

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近 3 年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為經(jīng)歷證明。

　　26.期貨公司不得為知識測試評分低于( )分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

　　A.80

　　B.85

　　C.90

　　D.95

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　期貨公司會(huì)員不得為測試得分低于 80 分的投資者申請開立交易編碼。

　　27.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是 ( )。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、 資訊信息謀取不當(dāng)利益

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人 員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。

　　28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，( )向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨公司應(yīng)擔(dān)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資 咨詢業(yè)務(wù)信息。