2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考習(xí)題及答案（14）

　　1.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)人期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.套期保值

　　C.誠實信用

　　D.公平交易

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第41條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易.應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　2. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的。應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則予以處理。

　　A.公平對待

　　B.公司利益優(yōu)先

　　C.過錯責(zé)任

　　D.客戶利益優(yōu)先

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

　　3.在我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(??)萬元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備注冊資本最低限額為人民幣3000萬元及其他條件。

　　4.期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近(??)年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第4條第1款第3項的規(guī)定，自然人投資者應(yīng)具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。

　　5.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，(??)通過。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

　　6.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由(??)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.國家商務(wù)部

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第30條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　7. (??)，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　A.委托期間委托資產(chǎn)虧損未達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時

　　B.期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時

　　C.委托期間委托資產(chǎn)盈利達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時

　　D.當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行時

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第23條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶,客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第24條的規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　8.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，(??)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條的規(guī)定.期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

　　9. 實行實物交割時，期貨交易所發(fā)布的信息不包括(??)。

　　A.持倉量、成交量排名情況

　　B.即時行情

　　C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的其他信息

　　D.價格預(yù)測信息

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第90條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時行情;②持倉量、成交量排名情況;③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　10.在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(??)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國家商務(wù)部

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。