11.下列操縱期貨交易價(jià)格的行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(??)。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

　　12. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為中的(??)。

　　A.利用職務(wù)之便牟取私利

　　B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

　　C.保守期貨公司的商業(yè)秘密

　　D.做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第9條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。第10條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第13條第4項(xiàng)和第5項(xiàng)的規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：利用職務(wù)之便牟取私利;濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。

　　13.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說法，正確的有(??)。

　　A.會(huì)員大會(huì)由理事長主持

　　B.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開i0日前通知會(huì)員

　　C.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

　　D.會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第23條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)只做會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

　　14.對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重處以(??)紀(jì)律懲戒。

　　A.批評(píng)

　　B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　C.通過媒體公開譴責(zé)

　　D.取消會(huì)員資格并公告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第9條的規(guī)定，對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：①批評(píng);②協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng);③通過媒體公開譴責(zé);④取消會(huì)員資格并公告。

　　15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對(duì)手為目的，低于(??)收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.經(jīng)營成本

　　C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條第5項(xiàng)的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

　　16.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(??)。

　　A.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.大學(xué)專科以上學(xué)歷

　　C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　D.履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第7條的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);②具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。

　　17.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告(??)。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

　　B.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　D.結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第45條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：①非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;②金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;③金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　18.為加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場運(yùn)行效率，根據(jù)(??)等行政法規(guī)和規(guī)章，制定《期貨市場客戶開戶管理》的規(guī)定。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第1條的規(guī)定，為加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn).提高市場運(yùn)行效率.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章。制定本規(guī)定。

　　19.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法，錯(cuò)誤的有(??)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金

　　C.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第72條的規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　20.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)申請(qǐng)人或者擬任人做出終止審查的決定的情形包括(??)。

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

　　C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

　　D.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第28條的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以做出終止審查的決定：擬任人死亡或者喪失行為能力;申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料;申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查;