2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考習題及答案（3）

　　第1題單選

　　下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是(　　)。

　　A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

　　B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

　　C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

　　D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定.期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

　　第2題單選

　　下列關于期貨公司股東及實際控制人的報告義務的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封等，應當通知期貨公司

　　B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封等，應當向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構提交書面報告

　　C.期貨公司股東及實際控制人住所或法定代表人變更的，應當通知期貨公司

　　D.期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調查，采取強制措施，應當通知期貨公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;(二)質押所持有的期貨公司股權;(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施;(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(七)變更名稱;(八)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組;(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序;(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3 個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第3題單選

　　期貨公司變更住所，應當向擬遷入地(　　)提交申請書等材料。

　　A.期貨交易所

　　B.中國保監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交申請書等材料。

　　第4題單選

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　C.所在期貨經(jīng)營機構

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第30條的規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

　　第5題單選

　　《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年4月19日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年6月1日

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行。

　　第6題單選

　　全面結算會員期貨公司應當按照( )向非結算會員收取保證金。

　　A.結算協(xié)議約定的保證金標準

　　B.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第25條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。

　　第7題單選

　　期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向(　　)報告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　C.董事會

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由。并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第8題單選

　　任何單位或者個人，為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.1倍以上2倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條第4項的規(guī)定.任何單位或者個人，為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第9題單選

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所負責人的機構是(　　)。

　　A.國務院

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構，

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　第10題單選

　　未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　第11題單選

　　期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在(　　)上公告。

　　A.期貨公司網(wǎng)站

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　C.期貨交易所網(wǎng)站

　　D.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　第12題單選

　　當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應及時向客戶進行披露，并堅持(　　)原則。

　　A.客戶合法利益優(yōu)先

　　B.公司合法利益優(yōu)先

　　C.公司利益不受損害

　　D.減少客戶損失

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，

　　并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則