第13題單選
未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由( )責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨交易業(yè)協(xié)會
參考答案:A
參考解析: 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定。
第14題單選
證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶,當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以( )。
A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
B.為客戶提供融資
C.代客戶下達平倉指令
D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
參考答案:A
參考解析: 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定。
第15題單選
期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當經(jīng)( )批準。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
參考答案:A
參考解析: 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定,期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)批準,取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
第16題單選
期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,( )可以決定使用期貨投資者保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會會同財政部
C.財政部
D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)
參考答案:A
參考解析: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。
第17題單選
( )可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進行調(diào)整。
A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)
參考答案:B
參考解析: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定,保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。
第18題單選
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》規(guī)定,投資者提供的信息發(fā)生重要變化是,對于可能影響其投資者分類的,投資者應(yīng)當及時告知()。
A.證券交易所
B.經(jīng)營機構(gòu)
C.國務(wù)院監(jiān)督委員會
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條規(guī)定,
投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責,并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化,可能影響其投資者分類的,應(yīng)當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。
第19題單選
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新( )。
A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息
B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息
D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息
參考答案:B
參考解析: 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。
第20題單選
下列屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是( )。
A.任免期貨交易所總經(jīng)理
B.選舉和更換會員理事
C.決定會員的接納和退出
D.決定解散期貨交易所
參考答案:C
參考解析: A項,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十三條,總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。根據(jù)第二十條,BD兩項為會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。
第21題單選
會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責,所出具的文件
有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員予以警告,并處( )。
A.5萬元以上10萬元以下罰款
B.1萬元以上5萬元以下罰款
C.3萬元以上10萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
參考答案:C
參考解析: 《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定,會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
第22題單選
下列主體中,不必提取風險準備金的是( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.非期貨公司結(jié)算會員
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
參考答案:D
參考解析: 《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。
第23題單選
期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當( )。
A.于決定之日起十日之內(nèi)內(nèi)報告中國證監(jiān)會
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會
D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
參考答案:A
參考解析: 《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定,期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第24題單選
首席風險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責( )。
A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風險管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
參考答案:A
參考解析: 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。
第25題單選
張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口,申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為( )萬元。
A.15
B.14.5
C.14
D.10
參考答案:B
參考解析: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定,對期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補償:(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按百分之八十補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù),由后續(xù)繳納的保障基金補償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為:10+5×90%=14.5(萬元)。
初級會計職稱中級會計職稱經(jīng)濟師注冊會計師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計師審計師高級會計師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價格鑒證師統(tǒng)計資格從業(yè)
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