2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案16

　　第1題單選

　　下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是(　　)。

　　A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

　　第2題單選

　　下列關(guān)于期貨公司股東及實(shí)際控制人的報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封等，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封等，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

　　C.期貨公司股東及實(shí)際控制人住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　D.期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(七)變更名稱;(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第(五)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第3題單選

　　期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地(　　)提交申請(qǐng)書等材料。

　　A.期貨交易所

　　B.中國保監(jiān)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書等材料。

　　第4題單選

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第30條的規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　第5題單選

　　《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年4月19日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年6月1日

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行。

　　第6題單選

　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

　　A.結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第25條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

　　第7題單選

　　期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向(　　)報(bào)告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第8題單選

　　任何單位或者個(gè)人，為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.1倍以上2倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條第4項(xiàng)的規(guī)定.任何單位或者個(gè)人，為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第9題單選

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　第10題單選

　　未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。