华南俳烁实业有限公司

期貨從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 期貨從業(yè)資格考試 >> 期貨法律法規(guī) >> 法律法規(guī)模擬試題 >> 文章內(nèi)容

2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案16_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2018年7月14日] 【

  第11題單選

  期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的,期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在(  )上公告。

  A.期貨公司網(wǎng)站

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

  C.期貨交易所網(wǎng)站

  D.中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

  參考答案:D

  參考解析: 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

  第12題單選

  當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并堅(jiān)持(  )原則。

  A.客戶合法利益優(yōu)先

  B.公司合法利益優(yōu)先

  C.公司利益不受損害

  D.減少客戶損失

  參考答案:A

  參考解析: 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定,當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,

  并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

  第13題單選

  未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由(  )責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  C.期貨交易所

  D.期貨交易業(yè)協(xié)會(huì)

  參考答案:A

  參考解析: 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定。

  第14題單選

  證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶,當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司及其營業(yè)部可以(  )。

  A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

  B.為客戶提供融資

  C.代客戶下達(dá)平倉指令

  D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

  參考答案:A

  參考解析: 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定。

  第15題單選

  期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.期貨交易所

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國銀監(jiān)會(huì)

  參考答案:A

  參考解析: 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定,期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

  第16題單選

  期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,(  )可以決定使用期貨投資者保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

  C.財(cái)政部

  D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

  參考答案:A

  參考解析: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

  第17題單選

  (  )可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。

  A.財(cái)政部

  B.中國證監(jiān)會(huì)

  C.中國人民銀行

  D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

  參考答案:B

  參考解析: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定,保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

  第18題單選

  根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》規(guī)定,投資者提供的信息發(fā)生重要變化是,對(duì)于可能影響其投資者分類的,投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()。

  A.證券交易所

  B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  C.國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

  D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  參考答案:B

  參考解析: 根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第六條規(guī)定,

  投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé),并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化,可能影響其投資者分類的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

  第19題單選

  中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新(  )。

  A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績等信息

  B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息

  C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績等信息

  D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

  參考答案:B

  參考解析: 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

  第20題單選

  下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是(  )。

  A.任免期貨交易所總經(jīng)理

  B.選舉和更換會(huì)員理事

  C.決定會(huì)員的接納和退出

  D.決定解散期貨交易所

  參考答案:C

  參考解析: A項(xiàng),根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十三條,總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。根據(jù)第二十條,BD兩項(xiàng)為會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

1 2
責(zé)編:jiaojiao95

報(bào)考指南

焚題庫
  • 會(huì)計(jì)考試
  • 建筑工程
  • 職業(yè)資格
  • 醫(yī)藥考試
  • 外語考試
  • 學(xué)歷考試
彰化县| 济源市| 河池市| 电白县| 金堂县| 屯昌县| 开封市| 福安市| 绥棱县| 高陵县| 郎溪县| 永春县| 湄潭县| 通化市| 亚东县| 秦皇岛市| 会东县| 车致| 简阳市| 昌黎县| 新郑市| 龙门县| 辰溪县| 萨迦县| 甘德县| 轮台县| 永登县| 贵定县| 兴仁县| 天全县| 商河县| 广宁县| 南昌市| 洛扎县| 大连市| 绥德县| 启东市| 隆子县| 武川县| 牡丹江市| 灌云县|