第11題單選
期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的,期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在( )上公告。
A.期貨公司網(wǎng)站
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
C.期貨交易所網(wǎng)站
D.中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體
參考答案:D
參考解析: 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
第12題單選
當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并堅(jiān)持( )原則。
A.客戶合法利益優(yōu)先
B.公司合法利益優(yōu)先
C.公司利益不受損害
D.減少客戶損失
參考答案:A
參考解析: 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定,當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,
并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則
第13題單選
未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,由( )責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨交易業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:A
參考解析: 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定。
第14題單選
證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶,當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司及其營業(yè)部可以( )。
A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
B.為客戶提供融資
C.代客戶下達(dá)平倉指令
D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
參考答案:A
參考解析: 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定。
第15題單選
期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀監(jiān)會(huì)
參考答案:A
參考解析: 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定,期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
第16題單選
期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,( )可以決定使用期貨投資者保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部
C.財(cái)政部
D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
參考答案:A
參考解析: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
第17題單選
( )可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。
A.財(cái)政部
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
參考答案:B
參考解析: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定,保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
第18題單選
根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》規(guī)定,投資者提供的信息發(fā)生重要變化是,對(duì)于可能影響其投資者分類的,投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()。
A.證券交易所
B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第六條規(guī)定,
投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé),并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化,可能影響其投資者分類的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
第19題單選
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新( )。
A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績等信息
B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息
C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績等信息
D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息
參考答案:B
參考解析: 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。
第20題單選
下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是( )。
A.任免期貨交易所總經(jīng)理
B.選舉和更換會(huì)員理事
C.決定會(huì)員的接納和退出
D.決定解散期貨交易所
參考答案:C
參考解析: A項(xiàng),根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十三條,總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。根據(jù)第二十條,BD兩項(xiàng)為會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱中級(jí)會(huì)計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師二級(jí)建造師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱計(jì)算機(jī)營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱執(zhí)業(yè)護(hù)士初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論