2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案11

　　第1題

　　完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。

　　A.中金所

　　B.期貨公司

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。

　　第2題

　　期貨交易所的合并、分立，由( )批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨法制委員會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，或者合并、分立的，由中國證監(jiān)會批準。

　　第3題

　　以有價證券充抵保證金進行期貨交易的，充抵金額不得高于有價證券基準計算價值的( )。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%;(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　第4題

　　《期貨交易管理條例》自( )起正式實施。

　　A.2002年5月7日

　　B.2003年7月1日

　　C.2007年3月28日

　　D.2007年4月15日

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。

　　第5題

　　下列可以從事期貨交易的是( )。

　　A.國家事業(yè)單位

　　B.某集團下屬公司

　　C.期貨交易所的IT人員

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易所管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交場的其他單位和個人。

　　第6題

　　期貨交易所或者期貨公司強行平倉，因超量平倉引起的損失，由( )承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.強行平倉者

　　D.客戶

　　參考答案：C

　　參考解析： 參見《最高人們法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定。

　　第7題

　　下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是( )。

　　A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

　　B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易

　　C.期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益

　　D.期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。選項ACD是錯誤的。

　　第8題

　　期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會和財政部

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。

　　第9題

　　客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是( )。

　　A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司的賠償額不超過損失的60%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

　　第10題

　　證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的( )，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.70%

　　參考答案：B

　　參考解析： 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三項規(guī)定。