第11題

　　下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說法，錯誤的是( )。

　　A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

　　B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢

　　C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

　　D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

　　第12題

　　首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向( )提出整改意見。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事會

　　C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

　　D.期貨公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條的規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。

　　第13題

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供( )服務(wù)。

　　A.代理客戶進行期貨交易

　　B.代期貨公司收付期貨保證金

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行，力、_法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第14題

　　有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是( )。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事會

　　參考答案：A

　　參考解析： 選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設(shè)置。

　　第15題

　　甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋籌集用于恐怖活動的資金。甲的行為屬于( )。

　　A.資助恐怖活動罪

　　B.參加恐怖組織罪

　　C.洗錢罪

　　D.不構(gòu)成犯罪

　　參考答案：B

　　參考解析： 參見《人民共和國刑法修正案》第十六條規(guī)定。

　　第16題

　　期貨投資者保障基金按照( )的原則籌集。

　　A.資金大小的比例

　　B.公開、公平、公正

　　C.取之于市場、用之于市場

　　D.個人勞動所得倍率

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。

　　第17題

　　期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至( )風(fēng)險準備金賬戶總額的15%交納形成。

　　A.2005年7月1日

　　B.2005年12月16日

　　C.2006年7月7日

　　D.2006年12月31日

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31目風(fēng)險準備金賬戶總額的15%繳納形成。

　　第18題

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

　　第19題

　　期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當( )。

　　A.劃入期貨公司自有資金

　　B.將客戶保證金共同存放

　　C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

　　D.與自有資金分開，專戶存放

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。

　　第20題

　　期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報( )備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。