參考答案：

　　1. 答案ACD《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理，監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。故A、C、D 選項(xiàng)說法正確，B 選項(xiàng)說法不正確。

　　2. 答案BC《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。故B、C 選項(xiàng)符合題意。

　　3. 答案ABC《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》第九條規(guī)定，對違反本規(guī)則的期貨公司，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：(一)批評;(二)協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評;(三)通過媒體公開譴責(zé);(四)取消會員資格并公告。故A、B、C 選項(xiàng)符合題意，D 選項(xiàng)不符合題意。

　　4. 答案CD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50 萬元;(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;(三)具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。故C、D 選項(xiàng)符合題意，A、B 選項(xiàng)不符合題意。

　　5. 答案CD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100 萬元;(二)申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50 萬元;(三)具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程;(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;(五)具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近三年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄;(六)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。故C、D 選項(xiàng)符合題意，A、B 選項(xiàng)不符合題意。

　　6. 答案ABCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

　　7. 答案ABCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中

　　國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。故A、B、C、D 選項(xiàng)均符合題意。

　　8. 答案ABCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。故A、B、C、D 選項(xiàng)均符合題意。

　　9. 答案ABCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》，期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。故A、B、C、D 選項(xiàng)均符合題意。

　　10. 答案BC《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條規(guī)定，綜合評估滿分為100 分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15 分、20 分、50分、15 分。故B、C 選項(xiàng)正確，A、D 選項(xiàng)不正確。

　　11. 答案AC《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估，分值上限為50 分。故A、C 選項(xiàng)符合題意。

　　12. 答案ABC《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十四條規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。故A、B、C選項(xiàng)符合題意。房產(chǎn)不屬于金融類資產(chǎn)，可能為自住用，也可能為投資用。故D 不符合題意。

　　13. 答案BCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。故A 選項(xiàng)說法不正確。第三十七條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。故B 選項(xiàng)說法正確。第三十八條規(guī)定，投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。故C、D 選項(xiàng)說法正確。

　　14. 答案BCD《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十條規(guī)定，投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。故A 選項(xiàng)說法不正確。第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。故B 選項(xiàng)說法正確。第四十二條規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。故C、D 選項(xiàng)說法正確。

　　15. 答案ABCD

　　《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。故A、B、C、D 選項(xiàng)均符合題意。