2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)習題及答案7

　　1. 下列關于股指期貨投資者適當性制度的說法，正確的有( )。

　　A. 中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查

　　B. 中國金融期貨交易所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查

　　C. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理

　　D. 中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證

　　2. 期貨公司應當制定投資者適當性標準的實施方案，并應當及時將該方案和相關制度報( )等機構備案。

　　A. 中國人民銀行B. 公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C. 中國金融期貨交易所D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　3. 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》的期貨公司，經告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以的紀律懲戒包括( )。

　　A. 協(xié)會內通報批評B. 通過媒體公開譴責C. 取消會員資格并公告D. 罰款

　　4. 在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的自然人投資者，應符合的條件有( )。

　　A. 申請開戶時資產總額不低于人民幣50 萬元B. 具備金融行業(yè)從業(yè)經驗C. 具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄D. 不存在嚴重不良誠信記錄

　　5. 在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的一般法人投資者，應符合的條件有( )。

　　A. 凈資產不低于人民幣500 萬元B. 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100 萬元C. 具有相應的決策機制和操作流程D. 具有累計10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內

　　具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　6. 對存在或可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　　A. 約見談話B. 責令參加培訓C. 口頭警示D. 暫停辦理業(yè)務

　　7. 期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取的處理措施包括( )。

　　A. 通報批評B. 公開譴責C. 暫停從事交易所期貨業(yè)務資格D. 取消從事交易所期貨業(yè)務資格

　　8. 下列人員需要參加股指期貨投資者開戶知識測試的有( )。

　　A. 一般法人投資者的指定下單人B. 一般法人投資者的結算單確認人C. 一般法人投資者的資金調撥人D. 自然人投資者本人

　　9. 下列期貨公司的人員，需要在《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》上簽字或蓋章的有( )。

　　A. 高級管理人員或者授權人員B. 業(yè)務部門負責人和營業(yè)部負責人C. 開戶經辦人D. 客戶開發(fā)責任人

　　10. 股指期貨投資者適當性綜合評估滿分為100 分，其中下列各部分分值上限正確的有( )。

　　A. 基本情況20 分B. 相關投資經歷20 分C. 財務狀況50 分D. 誠信狀況10 分

　　11. 期貨公司對股指期貨投資者的財務狀況評估的內容包括( )。

　　A. 本人年收入B. 家庭年支出C. 金融類資產D. 總負債

　　12. 在對股指期貨投資者的財務狀況進行評估時，其金融類資產包括( )。

　　A. 銀行存款B. 黃金C. 理財產品D. 房產

　　13. 下列關于股指期貨投資者提供資產權益證明文件的說法，正確的有( )。

　　A. 銀行存款證明應當為中國境內銀行發(fā)行的銀行卡B. 股票證明應當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單C. 黃金資產證明應當為加蓋銀行業(yè)務章的紙黃金證明文件D. 理財產品證明應當為與商業(yè)銀行等機構簽署的相關協(xié)議或者由上述機構出具的資產證明文件

　　14. 下列關于股指期貨投資者本人年收入證明的說法，正確的有( )。

　　A. 收入納稅證明應當為代繳個人所得稅單位出具的最近年度納稅清單B. 工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)3 個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單等C. 其他收入證明可以為當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D. 其他收入證明可以為勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　15. 下列資料中，期貨公司應當作為投資者開戶資料予以保存的有( )。

　　A. 資產證明原件或復印件B. 收入證明原件或復印件C. 投資者的測試試卷D. 綜合評估表