2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》專項練習及答案（6）

　　1、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國家商務部

　　C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

　　D:國家外匯管理局

　　A B C D

　　本題正確答案為:D

　　2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止

　　A:

　　2002年2月1日

　　B:

　　2002年7月1日

　　C:2002年10月1日

　　D:2002年5月1日

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　3、期貨經紀公司在客戶保證金不足而會員又未能在期貨經紀公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內追加時，( )應當將客戶的期貨合約平倉

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經紀公司

　　C:中央登記結算中心

　　D:中國證監(jiān)會

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　4、期貨經紀公司傳遞投資者指令時，應當按照( 　 )原則

　　A:時間優(yōu)先

　　B:價格優(yōu)先

　　C:交易量大優(yōu)先

　　D:價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　A B C D

　　本題正確答案為:A

　　5、期貨經紀公司解散時，中國證監(jiān)會派出機構應當監(jiān)督清算組( )。

　　A:制定清算方案

　　B:編制資產負債表和財產清單

　　C:處置剩余財產

　　D:處理投資者持倉和保證金

　　A B C D

　　本題正確答案為:D

　　6、期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產

　　D:因合并或者分立需要解散

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　7、期貨交易所會員應當履行( )義務

　　A:接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)督

　　B:按規(guī)定轉讓會員資格

　　C:聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　D:使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

　　A B C D

　　本題正確答案為:A

　　8、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經理

　　C:公司的運作部經理

　　D:出市代表

　　A B C D

　　本題正確答案為:D

　　9、當( )時，應當召開臨時會員大會

　　A:會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數的一半時

　　B:三分之一以上會員聯(lián)名提議時

　　C:理事長認為必要時

　　D:監(jiān)事會認為必要時

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　10、我國期貨交易所會員必須是( )

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　11、對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由( )決定

　　A: 國家工商行政管理局

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　12、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場

　　D:計劃

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　13、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在( )個工作日內報告中國證監(jiān)會或者其派出機構

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:30

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　14、在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C: 總經理

　　D:理事長

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經理

　　D:會員代表

　　A B C D

　　本題正確答案為:B