16、證企業(yè)應聘請期貨交易所在地資信良好的會計師事務所每(　 )個月檢查境外期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理和頭寸分布等情況，并將檢查情況報中國證監(jiān)會

　　A:2

　　B:3

　　C:6

　　D:12

　　A B C D

　　本題正確答案為:A

　　17、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因

　　A:3天

　　B:3個工作日

　　C:一周

　　D:一個月

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　18、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付

　　A: 期貨經(jīng)紀公司

　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨經(jīng)紀公司股東

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　19、期貨交易所應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。期貨交易所對上述資料的保存期限不少于(　　)年

　　A:5

　　B:10

　　C:15

　　D:20

　　A B C D

　　本題正確答案為:D

　　20、我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行

　　A:2003年7月1日

　　B: 2003年9月1日

　　C:2003年10月1日

　　D: 2004年1月1日

　　A B C D

　　本題正確答案為:A

　　21、期貨交易所會員出市代表只能接受(　　)的交易指令進行期貨交易

　　A:本會員單位

　　B:其他會員單位

　　C:期貨交易所

　　D:投資者個人

　　A B C D

　　本題正確答案為:A

　　22、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )

　　A:錄音記錄

　　B:錄像記錄

　　C:書面記錄

　　D:五人以上參與

　　A B C D

　　本題正確答案為:C

　　23、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任

　　A:投資者所在的經(jīng)紀公司

　　B:投資者

　　C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

　　D:期貨交易所

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　24、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　25、期貨交易所宣布進入異常情況關(guān)決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過( )個交易日。

　　A:2

　　B:3

　　C:4

　　D:5

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　26、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　27、審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準

　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C:客戶實際交納的保證金

　　D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　A B C D

　　本題正確答案為:A

　　28、客戶由于交易保證金不足而繼續(xù)持倉造成穿倉，那么穿倉損失應由( )承擔。

　　A:客戶

　　B:期貨公司

　　C:客戶承擔主要責任

　　D:期貨公司承擔主要責任

　　A B C D

　　本題正確答案為:B

　　29、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　A B C D

　　本題正確答案為:A

　　30、我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　A B C D

　　本題正確答案為:C