2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題15

　　C.自律

　　D.集體

　　4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計(jì)人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告()。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A.500萬

　　B.1000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　7.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司和客戶共同

　　8.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.繼續(xù)營業(yè)活動

　　B.暫停營業(yè)活動

　　C.終止?fàn)I業(yè)活動

　　D.中止?fàn)I業(yè)活動

　　9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由()制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務(wù)院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該會員的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　12.期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報()備案。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國家工商行政管理總局

　　D.中國證監(jiān)會

　　14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.住所地的工商行政管理部門

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前()個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　16.下列選項(xiàng)中不屬于理事會職權(quán)的是()。

　　A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

　　B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是()。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會的職權(quán)的是()。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　19.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　20.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

　　A.繳納國家稅款

　　B.發(fā)放工作人員的工資和福利

　　C.擴(kuò)大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

　　D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善