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期貨從業(yè)資格考試

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2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習題15_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2018年4月8日] 【

  參考答案及解析:

  1.【答案】D

  【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定,期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

  2.【答案】D

  【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  3.【答案】C

  【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

  4.【答案】C

  【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,有《人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

  5.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定,當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構:(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

  6.【答案】C

  【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,申請設立期貨公司,應當符合《人民共和國公司法》條的規(guī)定,并具備下列條件:(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

  7.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。

  8.【答案】C

  【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前,應當結清相關期貨業(yè)務,并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前,應當終止經(jīng)營活動,妥善處理客戶資產(chǎn)。

  9.【答案】D

  【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定,從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構,應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格,具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

  10.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。

  11.【答案】B

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定,期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

  12.【答案】D

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定,并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。

  13.【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定,中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關,有權批準期貨交易所的設立。

  14.【答案】A

  【解析】中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門,期貨交易所變更名稱、注冊資本的,必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

  15.【答案】B

  【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,應當申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

  16.【答案】D

  【解析】D項屬于會員大會的職權。

  17.【答案】C

  【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的,應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

  18.【答案】D

  【解析】董事會主要行使下列職權:(一)召集股東大會會議,并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權;(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。

  19.【答案】A

  【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

  20.【答案】D

  【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

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責編:jiaojiao95

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