2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習題6

　　1.期貨公司首席風險官不得(　　)。

　　A.授權他人代為履行職責

　　B.利用職務之便牟取私利

　　C.濫用職權，干預期貨公司正常經營

　　D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

　　答案ABCD�！窘馕觥扛鶕�《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條的規(guī)定，期貨公司首席風險官除不得有選項A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：擅離職守，無故不履行職責;從事可能影響其獨立履行職責的活動;對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告：向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息。損害期貨公司或者客戶的合法權益;其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。

　　2.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向(　　)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　答案AC�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　3.期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引(　　)。

　　A.制定投資者適當性標準的實施方案

　　B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

　　C.完善業(yè)務流程與內部分工

　　D.加強責任追究

　　答案ABCD�！窘馕觥俊蛾P于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定.期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引.制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度。完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。

　　4.期貨公司(　　)應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.經理層人員

　　C.董事長

　　D.取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員

　　答案ABCD。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次南中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　5.期貨公司的高級管理人員出現(　　)情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。

　　A.近1年內存在不良信用記錄

　　B.近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款

　　C.因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查

　　D.近2年內因詐騙罪受過刑事處罰

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰。無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。

　　6.證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.劃轉期貨保證金

　　D.代客戶收付期貨保證金

　　答案BCD�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　7.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括(　　)。

　　A.劃轉期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.收付期貨保證金

　　D.存取期貨保證金

　　答案ABCD�！窘馕觥繛槠谪浌�司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　8.下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有(　　)。

　　A.財務負責人

　　B.期貨公司董事長

　　C.期貨公司監(jiān)事會主席

　　D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

　　答案AD�！窘馕觥俊镀谪浌�司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　9.下列關于結算擔保金的表述中，正確的有(　　)。

　　A.全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金

　　B.交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結

　　答案ABC�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十條規(guī)定，全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。

　　10.期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括(　　)。

　　A.期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況

　　B.期貨公司內部控制狀況

　　C.首席風險官所做的盡職調查

　　D.首席風險官提出的整改意見

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浌�司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告.報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所做的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。