11.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的(　　)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.設(shè)立、變更、終止

　　B.創(chuàng)建、設(shè)立、變更

　　C.日常經(jīng)營活動

　　D.項(xiàng)目審批

　　答案AC�！窘馕觥恐袊�證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　12.下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是(　　)。

　　A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

　　B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.不以真實(shí)身份從事期貨交易的

　　答案.ABC。【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　13.小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是(　　)。

　　A.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道

　　B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　C.公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　D.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

　　答案BC�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼�？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

　　14.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括(　　)。

　　A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表

　　B.凈資本計(jì)算表

　　C.客戶權(quán)益變動表

　　D.客戶分離資產(chǎn)報表

　　答案ABCD�！窘馕觥匡L(fēng)險監(jiān)管報表包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

　　15.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則(　　)。

　　A.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

　　B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

　　D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　答案BC�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失.由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　16.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有(　　)。

　　A.允許客戶開倉交易

　　B.不通知客戶追加保證金

　　C.對客戶強(qiáng)行平倉

　　D.允許客戶繼續(xù)持倉

　　答案AD�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下。允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

　　17.在投資者財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為(　　)。

　　A.稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

　　B.銀行出具的工資流水單

　　C.當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　D.當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

　　答案ABCD�！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第三十七條規(guī)定，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第四十條規(guī)定，投資者提供的其他收入汪明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件。

　　18.在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為(　　)。

　　A.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

　　B.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

　　C.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折

　　D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

　　答案ABCD。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十四條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

　　19.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解(　　)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　A.客戶的身份

　　B.財(cái)務(wù)狀況

　　C.投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.客戶投資喜好

　　答案ABC�！窘馕觥俊镀谪浌�司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求.并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　20.在我國，交割倉庫不得有的行為包括(　　)。

　　A.出具虛假倉單

　　B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　答案ABCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條的規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。