2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習題5

　　1.下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　C.客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　答案ABD�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。

　　2.期貨從業(yè)人員必須遵守(　　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

　　B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.期貨交易所的自律規(guī)則

　　D.相關法律、行政法規(guī)

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　3.期貨公司的業(yè)務按大類劃分為(　　)。

　　A.期貨經紀業(yè)務

　　B.期貨投資咨詢業(yè)務

　　C.期貨資產管理業(yè)務

　　D.期貨存貸款業(yè)務

　　答案ABC�！窘馕觥科谪浌�司的業(yè)務按大類劃分為經紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務、資產管理業(yè)務。

　　4.期貨公司(　　)的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　A.設立

　　B.變更分支機構

　　C.分支機構終止

　　D.營業(yè)部虧損

　　答案ABC。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　5.境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是(　　)。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

　　D.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　答案ACD�！窘馕觥烤硟葐挝换蛘邆�人違反規(guī)定從事境外期貨交易的.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴鶯的，暫停其境外期貨交易。時單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　6.下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有(　　)。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過

　　C.監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

　　D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　答案ABCD�！窘馕觥勘绢}考查公司制期貨交易所董事會行使的職權�？忌�要將此考點與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權相比較來掌握。

　　7.期貨交易所向會員收取的保證金，不得(　　)。

　　A.查封

　　B.凍結

　　C.扣劃

　　D.強制執(zhí)行

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金.只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。

　　8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是(　　)。

　　A.規(guī)范期貨公司的經營活動

　　B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　C.推進期貨市場建設

　　D.保護客戶的合法權益

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浌�司監(jiān)督管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司經營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理，保護客戶合法權益，推進期貨市場建設，根據(jù)《人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　9.期貨交易所、非期貨公司結算會員有(　　)行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　A.違反規(guī)定使用、分配收益

　　B.違反規(guī)定接納會員

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度

　　D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金

　　答案ABCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨交易管理條例》第六十五祭的規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。此外，對予該條所列的其他行為，考生也要予以識記。

　　10.保障基金管理機構應當定期編報保障金的(　　)報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　A.籌集

　　B.管理

　　C.使用

　　D.監(jiān)督

　　答案ABC�！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金管理機構應當定期編報保障璉金的籌集.管理、使用報告，經會汁師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。