11.期貨交易所因(　　)而解散。

　　A.法定代表人變更

　　B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　答案BCD。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　12.在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得(　　)。

　　A.從事期貨交易

　　B.泄露內(nèi)幕消息

　　C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

　　D.從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易.孫得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。

　　13.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有(　　)。

　　A.變更注冊(cè)資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更5%以上的股權(quán)

　　D.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　答案BCD�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，沒立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu).國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“變更注冊(cè)資本”。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　14.下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　D.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

　　答案ABCD�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第十條規(guī)定。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場(chǎng)所、沒施和服務(wù);(二)沒計(jì)合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　15.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　答案ABC�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條的規(guī)定。申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，除了應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、B、C三項(xiàng)所列條件外，還應(yīng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)汁業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。

　　16.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件

　　C.擬任法定代表人任職資格證明

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　答案ABCD�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條的規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書;(二)關(guān)于變更法定代表人的決議文件;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　17.以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有(　　)。

　　A.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

　　B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

　　C.期貨公司總經(jīng)理

　　D.期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

　　答案BC�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員�！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　18.期貨公司客戶可以通過(　　)等委托方式下達(dá)交易指令。

　　A.書面

　　B.計(jì)算機(jī)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.電話

　　答案ABCD�！窘馕觥科谪浌�司客戶可以通過書商、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

　　19.期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.期貨從業(yè)資格證書

　　B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　C.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

　　D.申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　答案BC�！窘馕觥緼項(xiàng)不屬于應(yīng)提交的材料。D項(xiàng)應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　20.(　　)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)金融期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案AD�！诀[析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。