2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（9）

　　1.期貨交易所的負責人由()任免。

　　A.全國人民代表大會

　　B.全國人大常委會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　2.下列不屬于期貨交易所職責的是()。

　　A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C.保證合約的履行

　　D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

　　3.在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　4.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

　　A.變更注冊資本

　　B.變更公司形式

　　C.變更3%以上的股權(quán)

　　D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　5.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易公司

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取()。

　　A.結(jié)算擔保金

　　B.風險準備金

　　C.結(jié)算準備金

　　D.風險擔保金

　　8.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。

　　A.主任會議

　　B.主席會議

　　C.特定會員組成的會員大會

　　D.全體會員組成的會員大會

　　9.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。

　　A.保障基金

　　B.風險基金

　　C.儲備基金

　　D.準備基金

　　10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　11.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　12.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行()稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　14.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。

　　A.分散監(jiān)督管理

　　B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

　　D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理

　　15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。

　　A.人民法院

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.清算組

　　16.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是()。

　　A.主持會員大會、理事會會議

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

　　D.主持理事會日常工作

　　17.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。

　　A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

　　B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

　　C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

　　D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

　　18.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是()。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事會

　　19.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是()。

　　A.監(jiān)事會每屆任期2年

　　B.監(jiān)事會成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

　　20.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.1個月

　　21.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　22.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　A.30%以上

　　B.50%以上

　　C.70%以上

　　D.100%

　　23.期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當至少召開()次會議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　25.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　26.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　27.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　A.3日內(nèi)

　　B.5日內(nèi)

　　C.當日結(jié)算前

　　D.當日結(jié)算后

　　28.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　29.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　30.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10