31.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　32.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

　　C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

　　35.證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

　　A.合規(guī)、審慎經(jīng)營

　　B.公平、合規(guī)

　　C.審慎、公開

　　D.平等、合法經(jīng)營

　　36.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣()元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　39.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。

　　A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

　　C.風(fēng)險管理措施

　　D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

　　40.申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　41.期貨公司計(jì)算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。

　　A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.保證金

　　D.負(fù)債總額

　　42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。

　　A.凈資本

　　B.總資本

　　C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.注冊資本

　　43.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.4500萬

　　C.5000萬

　　D.9000萬

　　44.對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.80%

　　B.120%

　　C.150%

　　D.180%

　　45.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。

　　A.法定代表人

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.全體董事

　　D.會計(jì)師事務(wù)所

　　46.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

　　A.3個月至6個月

　　B.6個月至12個月

　　C.1年

　　D.2年

　　47.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。

　　A.獨(dú)立客觀

　　B.誠實(shí)守信

　　C.大膽預(yù)測

　　D.尊重投資者意見

　　48.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

　　A.行業(yè)背景

　　B.執(zhí)業(yè)能力

　　C.人脈關(guān)系

　　D.經(jīng)濟(jì)狀況

　　49.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。

　　A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

　　50.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　51.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.期貨交易所

　　52.為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　53.關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說法錯誤的是()。

　　A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　54.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.70%

　　55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　56.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　58.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;3

　　D.5;5

　　60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為()。

　　A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

　　B.期貨公司發(fā)生虧損

　　C.由于市場原因延誤

　　D.期貨公司發(fā)生合并重組