2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)（16）

　　甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。

　　1.下列關(guān)于此案件的處理正確的是(　　)。

　　A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

　　B.乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

　　C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

　　D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

　　2.如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是(　　)。

　　A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　B.賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息

　　C.甲對乙有直接追索權(quán)

　　D.A期貨公司可以向乙追償

　　3.如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是(　　)。

　　A.期貨公司所在地基層人民法院

　　B.期貨公司所在地中級人民法院

　　C.甲住所地基層人民法院

　　D.甲住所地中級人民法院

　　4.對于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.乙

　　B.期貨公司

　　C.期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.甲自行承擔(dān)

　　5.在訴訟過程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請，主張對下列財產(chǎn)采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準的是(　　)。

　　A.凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金

　　B.凍結(jié)期貨公司客戶資金

　　C.凍結(jié)期貨公司自有資金

　　D.限制期貨公司財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓

　　A期貨經(jīng)紀公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。

　　6.此時期貨公司應(yīng)該(　　)。

　　A.允許甲某繼續(xù)持倉

　　B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

　　C.勸說甲某自行平倉

　　D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉

　　7.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)(　　)。

　　A.全部由客戶承擔(dān)

　　B.全部由期貨公司承擔(dān)

　　C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　8.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行乎倉所造成的損失應(yīng)(　　)。

　　A.全部由客戶承擔(dān)

　　B.全部由期貨公司承擔(dān)

　　C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　9.本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

　　D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

　　10.如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對此，應(yīng)當(dāng)由(　　)承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配