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期貨從業(yè)資格考試

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2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)(16)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2018年1月16日] 【

  參考答案:

  1.【答案】D

  【解析】甲乙之間簽訂有書面委托協(xié)議,乙違反協(xié)議擅自買賣期貨,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;此外,乙擅自處分行為又侵犯了甲對期貨的所有權(quán),乙又應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任,當(dāng)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任出現(xiàn)競合時,根據(jù)《民法通則》規(guī)定,當(dāng)事人只能選擇其一請求賠償,故選D。

  2.【答案】AB

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定,不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本身是違法的,因此無權(quán)向乙追償。

  3.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定,期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定,人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄!睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定,因合同糾紛提起的訴訟,由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。據(jù)此規(guī)定,B符合題意。

  4.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定,期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由其所在的期貨公司承擔(dān)。

  5.【答案】AB

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條規(guī)定,期貨公司為債務(wù)人的,人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金;期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的,人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥?蛻糍Y金不屬于期貨公司財產(chǎn),不得采取保全措施。

  6.【答案】B

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條和第三十九條的規(guī)定,題中由于甲某與期貨公司的約定不明確,期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。

  7.【答案】D

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定,期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十。

  8.【答案】A

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定,強行平倉造成的損失,由客戶承擔(dān)。

  9.【答案】AC

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定,期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯,期貨公司承擔(dān)費用后有權(quán)向客戶追償。

  10.【答案】A

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定,期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認收到上述通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認收到上述通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

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責(zé)編:jiaojiao95

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