2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題（十八）

　　1.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例(　　)

　　A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

　　C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　答案：D

　　2、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P105+32

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　D.無需采取監(jiān)管措施

　　答案：B

　　3.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為(　　)。

　　A901萬元

　　B990萬元

　　C802萬元

　　D1000萬元

　　答案：C

　　4.某期貨公司的股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實，請回答一下2問題。

　　(1)下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　B.A集團公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

　　C.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　答案：BD

　　(2)對于王某被捕，下列說法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司

　　司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報告

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會公眾披露

　　答案：AB

　　5.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實，請回答一下問題。

　　(1)擬設(shè)立的全資公司為(　　)

　　A.證券公司的分支機構(gòu)，屬于金融機構(gòu)

　　B.證券公司的子公司，屬于金融機構(gòu)

　　C.證券公司的分支機構(gòu)，不屬于金融機構(gòu)

　　D,證券公司的子公司，不屬于金融機構(gòu)

　　答案：B

　　(2)下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是(　　)P6+16

　　A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求

　　B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)

　　D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　答案：BC

　　6.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題

　　(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(　　)

　　A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來往的專用資金賬戶

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶

　　C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

　　答案：ABC

　　(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(　　)賬戶進行轉(zhuǎn)賬

　　A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

　　C.期貨公司自有資金賬戶

　　D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

　　答案：BD

　　7.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(　　)

　　A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　C.全部損失由客戶承擔(dān)

　　D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

　　答案：A

　　8.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設(shè)計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。P59+52

　　A應(yīng)在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

　　B應(yīng)在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

　　C應(yīng)在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

　　D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　答案：B

　　(2)關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(　　)。

　　A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　B期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

　　D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

　　答案：ABC

　　9.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5℅);第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　10.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

　　A.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　B.質(zhì)押有效，A集團應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通

　　知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　D.質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　答案：BD