11、2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)

　　A該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

　　D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

　　答案：ACD

　　12.甲公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是(　　)P108+5

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

　　D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　答案：ACD

　　(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說法正確的是(　　)

　　A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

　　B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

　　C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

　　D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

　　答案：ABC

　　13.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未出其簽字確認(rèn)，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個(gè)是期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。

　　(1)下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述，正確的是(　　)

　　A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

　　B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效

　　C.對(duì)于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

　　D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

　　答案：C

　　(2)對(duì)于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是(　　)

　　A.由乙期貨公司承擔(dān)

　　B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

　　C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

　　D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

　　答案：C

　　14.根據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是(　　)

　　A由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

　　B期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

　　C客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　D期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

　　答案：BCD

　　15.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費(fèi)和稅款外，嚴(yán)禁劃轉(zhuǎn)其它

　　B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　答案：BCD

　　16、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)

　　A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

　　答案：ACD

　　17.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向(　　)收取保證金。P41

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.非結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員

　　答案：ABD

　　18.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

　　A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

　　C.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

　　D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　答案：BCD

　　19.某期貨公司共有5家營(yíng)業(yè)部，其期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權(quán)益總額為48000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元�？蛻粢蚩捎觅Y金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問題

　　(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

　　A.2800萬元

　　B.2700萬元

　　C.2900萬元

　　D.2100萬元

　　答案：B

　　(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本/客戶權(quán)益總額

　　C.凈資本/凈資產(chǎn)

　　D.凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)

　　答案：B