單項選擇題

　　1.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨經(jīng)紀公司股東

　　【答案】C

　　2.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

　　A.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D.公開通報批評

　　【答案】C

　　3.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)起施行。

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年9月1日

　　C.2003年10月1日

　　D.2004年1月1日

　　【答案】A

　　4.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C.《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D.人事部門的鑒定材料

　　【答案】D

　　5.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有(　　)。

　　A.錄音記錄

　　B.錄像記錄

　　C.書面記錄

　　D.五人以上參與

　　【答案】C

　　6.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報(　　)備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.上級主管部門

　　C.期貨交易所

　　D.國務(wù)院

　　【答案】A

　　7.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到(　　)辦理登記手續(xù)。

　　A.國務(wù)院

　　B.上級主管部門

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國家外匯管理局

　　【答案】D

　　8.每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認函》的部門是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國家商務(wù)部

　　C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

　　D.國家外匯管理局

　　【答案】D

　　9.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.投資者所在的經(jīng)紀公司

　　B.投資者

　　C.投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

　　D.期貨交易所

　　【答案】B

　　10.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　【答案】B