11.期貨經紀公司(　　)，是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A.內部控制制度

　　B.內部控制文本制度

　　C.內部監(jiān)督體系

　　D.內部控制模式

　　【答案】A期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習卷二

　　12.根據(jù)《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位(　　)的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。

　　A.相互制約

　　B.相對獨立

　　C.齊全完備

　　D.分工負責

　　【答案】B

　　13.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證監(jiān)會期貨部

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　14.(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D.《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》

　　【答案】B

　　15.審查期貨公司是否透支交易，應當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C.客戶實際交納的保證金

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　【答案】A

　　16.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由(　　)進行處理。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.所在機構

　　D.證監(jiān)會規(guī)定的機構

　　【答案】C

　　17.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　【答案】A

　　18.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后(　　)日內，每一年度結束后(　　)日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　【答案】C