18.公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有()。

　　A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

　　B.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

　　C.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　19.下列屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有()。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

　　D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　20.在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有()。

　　A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會

　　B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會

　　C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

　　D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

　　1、【答案】ABCD

　　【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。

　　3、【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償。

　　4、【答案】BD

　　【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　5、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　6、【答案】ACD

　　【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　7、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：設(shè)立營業(yè)部申請書;擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;等等。

　　8、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　9、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　10、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　12、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施;變更名稱;合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司實際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告：①涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施;②變更名稱;③合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。

　　14、【答案】ABC

　　【解析】本題考查理事會的職權(quán)，考生要將其與會員大會、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開來，將三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使的職權(quán)。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條規(guī)定，總經(jīng)理除行使選項A、B、C、D所列職權(quán)外，還可以行使下列職權(quán)：根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法;擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案;擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃;擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃;擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案;擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所員工的工資和獎懲;等等。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)除選項A、B、C、D所列事項外，還包括：審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)。考生要將此考點與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相比較來掌握。

　　20、【答案】ABC

　　【解析】公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，而會員制期貨交易所不設(shè)。