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期貨從業(yè)資格考試

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2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)試題(八)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2017年2月21日] 【

  8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()。

  A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

  B.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

  C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

  D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明

  9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則,建立并完善公司治理。

  A.明晰職責(zé)

  B.強(qiáng)化制衡

  C.加強(qiáng)風(fēng)險管理

  D.統(tǒng)一核算

  10.發(fā)生下列哪些事項,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?()

  A.期貨公司設(shè)立、變更

  B.期貨公司解散、破產(chǎn)

  C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

  D.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

  11.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。

  A.業(yè)務(wù)

  B.人員

  C.資產(chǎn)

  D.場所

  12.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?()

  A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

  B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷

  C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

  D.變更名稱

  13.期貨公司實際控制人發(fā)生下列哪些情形的,期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告?()

  A.變更名稱

  B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

  C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

  D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn)

  14.下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有()。

  A.召集會員大會,并向會員大會報告工作

  B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交會員大會審定

  C.決定會員的接納和退出

  D.選舉和更換會員理事

  15.會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有()。

  A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

  B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

  C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

  D.主持期貨交易所的日常工作

  16.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有()。

  A.監(jiān)察委員會

  B.會員資格審查委員會

  C.紀(jì)律處分委員會

  D.調(diào)解委員會

  17.會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。

  A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員.

  B.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

  C.主持期貨交易所的日常工作

  D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

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責(zé)編:jiaojiao95

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