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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題單選必做題(3)_第4頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年6月3日] 【
  11.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

  12.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

  13.【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定,本辦法適用于在人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。

  14.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

  15.【答案】D【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

  16.【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定,期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定,A、B合并以后,其債權(quán)債務應當由C繼承。

  17.【答案】A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu),由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

  18.【答案】D【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。

  19.【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。

  20.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定,在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

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責編:daibenhua

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