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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題單選必做題(3)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年6月3日] 【

  11.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有(  )名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  12.獨立董事最多可以在(  )家期貨公司兼任獨立董事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  13.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是(  )。

  A.上海期貨交易所

  B.香港期貨交易所

  C.芝加哥期貨交易所

  D.澳洲雪梨期貨交易所

  14.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  15.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所,但是不知道如何申請,于是前去咨詢律師,律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是(  )。

  A.申請書

  B.章程和交易規(guī)則草案

  C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

  D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

  16.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所,關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù),下列說法正確的是(  )。

  A.自動消滅

  B.由C期貨交易所繼承

  C.根據(jù)AB商定的方案處理

  D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

  17.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是(  )。

  A.會員大會

  B.董事會

  C.股東大會

  D.理事會

  18.某會員制期貨交易所欲召開會員大會,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,會員大會有(  )以上會員參加方為有效。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

  19.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形,下列不屬于該情形的是(  )。

  A.1/3以上理事聯(lián)名提議

  B.中國證監(jiān)會提議

  C.理事長提議

  D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

  20.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職(  )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

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責(zé)編:daibenhua

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