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期貨從業(yè)資格考試

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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提升強(qiáng)化試題4_第9頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年4月12日] 【

  41.【答案】D

  【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?蛻魬(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

  42.【答案】C

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù):(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告;(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  43.【答案】C

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規(guī)定,中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

  44.【答案】B

  【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  45.【答案】B

  【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

  46.【答案】B

  【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定,期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險管理要求。

  47.【答案】C

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定,非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

  48.【答案】B

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定,非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。除前款規(guī)定外,全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形。

  49.【答案】A

  【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定,期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度,確?蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

  50.【答案】B

  【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定,期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

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責(zé)編:daibenhua

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