华南俳烁实业有限公司

期貨從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 期貨從業(yè)資格考試 >> 期貨法律法規(guī) >> 法律法規(guī)模擬試題 >> 文章內(nèi)容

2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提升強(qiáng)化試題4_第4頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年4月12日] 【

  41.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

  A.每周交易閉市

  B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算

  C.每次交易完成

  D.每日交易閉市

  42.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后()內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

  A.10日

  B.20日

  C.30日

  D.14日

  43.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施()。

  A.拘留

  B.傳訊

  C.提示

  D.限制人身自由

  44.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.5%

  B.100%

  C.50%

  D.70%

  45.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

  A.10人

  B.15人

  C.8人

  D.30人

  46.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

  A.不得提高

  B.不得降低

  C.申報(bào)中國證監(jiān)會決定降低或者提高

  D.由期貨公司自主決定降低或者提高

  47.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照()的規(guī)定辦理。

  A.銀監(jiān)會

  B.證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會

  48.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

  A.大于

  B.小于

  C.小于等于

  D.大于等于

  49.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定(),確?蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

  A.客戶保證金安全存管制度

  B.人事管理制度

  C.財(cái)務(wù)管理制度

  D.績效管理制度

  50.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在()關(guān)系。

  A.親屬

  B.近親屬

  C.同學(xué)

  D.朋友

1 2 3 4 5 6 7 8 9
責(zé)編:daibenhua

報(bào)考指南

焚題庫
  • 會計(jì)考試
  • 建筑工程
  • 職業(yè)資格
  • 醫(yī)藥考試
  • 外語考試
  • 學(xué)歷考試
襄垣县| 华容县| 苗栗市| 菏泽市| 广丰县| 讷河市| 屏东县| 成都市| 额尔古纳市| 杭州市| 巴南区| 锡林郭勒盟| 拜城县| 滕州市| 拉萨市| 饶河县| 揭东县| 六枝特区| 孟村| 霍城县| 玛沁县| 泾阳县| 聂拉木县| 合作市| 思茅市| 安顺市| 墨脱县| 柳州市| 怀宁县| 靖宇县| 营山县| 乃东县| 星子县| 延庆县| 新余市| 天祝| 揭阳市| 长治县| 依兰县| 浦东新区| 谷城县|