华南俳烁实业有限公司

期貨從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 期貨從業(yè)資格考試 >> 期貨法律法規(guī) >> 法律法規(guī)模擬試題 >> 文章內(nèi)容

期貨從業(yè)資格證《投資分析》試題及答案(1)_第3頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年3月12日] 【

  21.下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi),期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

  B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

  C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

  D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

  22.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(  )。

  A.股東大會(huì)決議書(shū)

  B.律師事務(wù)所意見(jiàn)書(shū)

  C.監(jiān)事會(huì)決議書(shū)

  D.申請(qǐng)書(shū)

  23.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在(  )關(guān)系。

  A.親屬

  B.近親屬

  C.親戚

  D.朋友

  24.申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

  A.具有期貨從業(yè)人員資格

  B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

  D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

  25.申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料不包括(  )。

  A.申請(qǐng)書(shū)

  B.任職資格申請(qǐng)表

  C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

  D.兩名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

  26.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)(  )。

  A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

  B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

  C.不需要正當(dāng)理由

  D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  27.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中,所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指(  )。

  A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

  C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

  28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)(  )未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.6年

  29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)(  )次不參加培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  30.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(  )提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

  A.董事會(huì)的建議

  B.總經(jīng)理的建議

  C.監(jiān)事會(huì)的建議

  D.公司章程的規(guī)定

1 2 3 4 5 6 7 8
責(zé)編:daibenhua

報(bào)考指南

焚題庫(kù)
  • 會(huì)計(jì)考試
  • 建筑工程
  • 職業(yè)資格
  • 醫(yī)藥考試
  • 外語(yǔ)考試
  • 學(xué)歷考試
姜堰市| 陆良县| 井陉县| 滕州市| 高邮市| 澎湖县| 威远县| 宜兴市| 广河县| 徐闻县| 阿巴嘎旗| 双城市| 隆昌县| 慈溪市| 玉门市| 文化| 许昌市| 江永县| 巴南区| 海南省| 洪湖市| 法库县| 锡林浩特市| 临清市| 英山县| 扬中市| 沙河市| 南充市| 肥乡县| 大埔县| 奉贤区| 沽源县| 苏尼特右旗| 宁南县| 安图县| 汨罗市| 什邡市| 出国| 柯坪县| 五家渠市| 准格尔旗|