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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格證《投資分析》試題及答案(1)_第2頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年3月12日] 【

  11.《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是(  )。

  A.2007年2月7日

  B.2007年4月15日

  C.2008年2月7日

  D.2008年4月15日

  12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣(  )。

  A.2000萬(wàn)元

  B.3000萬(wàn)元

  C.5000萬(wàn)元

  D.6000萬(wàn)元

  13.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(  )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

  A.1

  B.5

  C.7

  D.3

  14.(  )對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

  A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

  B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.銀監(jiān)會(huì)

  D.證監(jiān)會(huì)

  15.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由(  )批準(zhǔn)。

  A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.證監(jiān)會(huì)

  D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(  )。

  A.責(zé)令其限期改正,并處以罰款

  B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

  C.責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

  D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

  17.非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(  )的罰款。

  A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

  B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

  18.合約到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指(  )。

  A.交割

  B.定價(jià)

  C.簽約

  D.結(jié)算

  19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(  )中列支。

  A.總資產(chǎn)

  B.管理費(fèi)用

  C.營(yíng)業(yè)成本

  D.投資收益

  20.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向(  )提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

  A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

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