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期貨從業(yè)資格考試

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2016期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)題(6)_第3頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年2月13日] 【
  131.期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng),可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。()

  132.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。()

  133.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。()

  134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶(hù)。()

  135.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部,不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。()

  136.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。()

  137.期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶(hù)和登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬存取保證金。()

  138.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的,.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()

  139.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則。()

  140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

  131.【答案】B

  【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付,不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。

  132.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。

  133.【答案】B

  【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。

  134.【答案】A.

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。

  135.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。

  136.【答案】B

  【解析】客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議;客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的,應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。

  137.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

  138.【答案】B

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

  139.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

  140.【答案】B

  【解析】期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

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責(zé)編:daibenhua

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