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期貨從業(yè)資格考試

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2016期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》專項(xiàng)練習(xí)題(6)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年2月13日] 【

  121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。()

  122,期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。()

  123.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。()

  124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。()

  125.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,收取和追收保證金,以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施。()

  126.無論采取何種組織形式,期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。()

  127.期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案。()

  128.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。()

  129.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

  130.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。()

  121.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定,期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

  122.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定,期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

  123.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

  124.【答案】A

  【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定

  125.【答案】B

  【解析】期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,收取和追收保證金,以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施。

  126.【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定,無論期貨交易所采取會(huì)員制還是公司制,其注冊(cè)資本都要分為均等份額。

  127.【答案】B

  【解析】期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  128.【答案】A

  【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人,總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。

  129.【答案】B

  【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒,采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。

  130.【答案】A

  【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

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責(zé)編:daibenhua

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